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甚麼是美國金融管理局(FINRA)?

美國金融管理局的全名是Financial Industry Regulatory Authority ,簡稱FINRA。該組織成立於2007年7月, 其前身的主要機構為美國券商自律管理委員會(NASD),再加上紐約證交所(NYSE)的管理機構等合併而成 的一個新的機構。FINRA主要的任務就是保護投資人、制定相關證券交易法規以及監管所有券商與股票 經紀人的一切行為。

FINRA是現金美國最大且最具權威性的金融管理機構,主要是管理美國境內所有爭券公司的一切行為。 目前FINRA管理約4335家美國合法券商,包含16萬3千個各券商的分行,同時管理約63萬5千名合格註冊 的股票經紀人。FINRA目前約有3千名3百的員工,並且在全美國各個重要的城市都有直屬的分支機構。

甚麼是投資人保護公司(SIPC)? 
所謂美國證券投資者保護基金 (Securities Investor Protection Corporation,簡稱SIPC)是1970年,在美國 國會的要求下成立的一個證券業的非營利性會員組織,它強制性要求所有符合美國1934證券交易法,依法 註冊的證券經紀商、自營商、全國性證券交易所的會員成為自己的會員,並按照經營毛利的一定比率交納 會費,以建立投資者保護基金。

其成立的目的是為符合條件的證券經紀商和自營商的顧客提供保險保護,使這些顧客在其證券商因破產或 陷入財政危機而失去償付能力時能夠得到賠償。

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